中债登的中央债券综合业务系统

　　一、系统简介

　　中央债券综合业务系统是由中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”，俗称“中债登”）运行和维护，承担债券发行、登记、托管、结算、代理付息兑付、公开市场业务以及其他相关业务功能的计算机综合应用系统，包括：中央债券簿记系统、证券管理和兑付付息系统、资金系统、债券发行系统以及中国人民银行公开市场业务系统、债券柜台中心处理系统等。

　　中央债券综合业务系统有两种使用方式：一是客户端登录；二是直联接口。

　　客户端登录，即甲类、乙类结算成员使用中央债券综合业务系统客户端，与债券系统中心端联网，用于办理债券业务。该客户端也称这中债综合业务平台。

　　二、什么是直联接口？

　　直接联网工作是指中央国债登记结算有限责任公司通过制定和发布标准化的系统接口规范，使成员内部的债券管理系统（或资金管理系统、交易系统等用于债券资产管理的相关系统）与中央结算公司中央债券综合业务系统实现联网运行。我们将此种直联接入方式下的业务办理系统称之为“直联接口”。

　　投资者与中央债券综合业务系统之间的直通式处理符合国际证券组织制定的行业推荐标准，也是20国集团组织评估时的重要内容之一，有利于提高市场效率，树立我国债券市场在国际上的良好形象。实现直联后，市场成员一方面实现了自身内部系统的债券交易、审批、风险控制、债券结算、资金划付等流程的一体化电子管理，相关部门可共享业务数据；另一方面，业务数据实现“不落地” 处理，系统间实现无缝连接，成员内部系统实现各类权限的电子化控制，有效降低了操作风险、道德风险、市场风险和结算风险的发生机率，并对市场监管也具有重要意义。

　　具体的说，采用直联方式后，中央结算公司为成员提供其前中后台债券业务的基础数据，结算成员在业务操作过程中通过登录其内部管理系统就可以直接办理债券结算相关业务。

　　直联的服务对象是所有甲、乙类结算成员。

　　申请直联接口参见2018年11月27日中央结算公司下发的《结算成员系统与中央债券综合业务系统直接联网工作指引V2.6》。

　　三、直联接口申请资格

　　根据《中央国债登记结算有限责任公司直联接口服务管理规则》（中债字[2017]123号），法人机构或授权分支机构为一个申请主体，基金、企业年金等非法人投资者以其投资管理人为一个申请主体。申请主体应具备相应的业务条件，技术开发条件以及运营管理条件。

　　债券业务直联：所有甲、乙类结算成员均可申请参加中央债券综合业务系统债券业务直联工作，特别是内部系统完备、业务流程和操作风险管理严格、对结算效率要求高的市场成员。

　　资金业务直联：已参与债券业务直联，并在中央结算公司开立债券结算资金专户的结算成员可报名参加。

　　直联接口主动推送功能：已参与债券业务直联的结算成员、债券发行人、通过中央结算公司支持的发行系统参与债券发行的承销团成员均可报名参加。

　　⒈业务条件

　　①已在中央结算公司开立账户，积极开展银行间债券市场相关业务；

　　②成员与我公司联网采用主备双接入方式，可采用专线或3GVPDN连接；

　　③遵守银行间债券市场法律法规、监管规定、自律规则及中央结算公司发布的相关规则，近两年来无重大违规行为；

　　④具备完善的业务和风险管理制度，确保按照约定用途使用直联接口；

　　⑤若为投资管理机构，在中央结算公司已开立自营债券账户，并且账户状态正常；若为债券发行人，在中央结算公司已开立发行账户，并且账户状态正常；

　　⑥近两年内无欠缴费用，包括账户维护费、结算过户费等；

　　⑦优先考虑上一年度全年结算总量、年均托管总量、年均管理账户数量、发行量等指标排名居前的申请成员。

　　⒉技术开发条件

　　①申请机构自行开发系统的，需具备保证软件产品质量和技术服务质量的手段和能力；申请机构委托第三方公司开发系统的，开发商应通过GB/T19000-IS09000 系列质量保证体系、CMM/CMMI三级以上（包括三级）等认证；

　　②具备直联系统开发所需的技术设备、安全的接入网络和独立的开发、测试系统环境；

　　③直联系统开发人员须具备必要的技术资格；

　　④具备接入金融市场基础设施的成功实施经验。

　　⒊运营管理条件

　　①申请机构应为接口服务配备技术监控人员和系统管理人员，负责其外联系统的运行监控、维护支持、系统升级、安全防范、应急处置和配合灾备演练等；

　　②申请机构的直联系统应通过专线方式连接到中央结算公司网络，推荐采用双运营商、双专线方式，网络配置应当符合中央结算公司的要求；

　　③申请机构应提供支持直联系统安全平稳运行的服务器配置、网络安全配置、机房环境等设备条件；在不同的业务及系统之间采取技术隔离措施，并与互联网物理隔离；设置临时中断发生后的处置预案以及业务连续性计划，在应急处置和业务恢复工作中，与中央结算公司保持沟通，相互配合；

　　④中央结算公司要求的其他条件。

　　四、直联接口功能范围

　　中央结算公司致力于打造可支持全业务流程管理的直联接口，并将逐步实施。截止目前，直联接口可支持债券结算业务、债券结算资金业务、信息产品、发行数据主动推送和公共数据获取。

　　根据《关于开展中央债券综合业务系统与结算成员系统直联工作的通知》（中债字〔2011〕66号）的有关要求，当前直联接口可实现中央结算公司与结算成员之间结算业务的实时数据传输、反馈和查询；实现数据汇集、指令匹配和指令确认；实现交易结算状态的查询，余额、对账单和信息产品等数据的获取等。

　　根据《关于开展债券结算资金业务直接联网工作的通知》（中债字〔2013〕98号），直联接口增加债券结算资金业务功能，包括发送债券结算资金汇划指令、查询债券结算资金专户余额及账务信息。

　　注：本文封面照片为乌镇小桥流水人家，取自栗栋梁朋友圈，特别感谢！

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